科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会(huì)下发(fā)的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代(dài)、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市委审议(yì)同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售(shòu)合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提前(qián)确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公(gōng)告的证券(quàn)发(fā)行文(wén)件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事(shì)实(shí)、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还(hái)存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日(rì)市场(chǎng)全(quán)面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼学生级和届怎么区分，毕业的级和届怎么区分

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告(gào)知书。在(zài)收到终止上市(shì)告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核(hé)意(yì)见作出(chū)是否终止公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票学生级和届怎么区分，毕业的级和届怎么区分(piào)作出终止上市的(de)决定之日(rì)后(hòu)5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复(fù)牌(pái)并进入退市整理期，并(学生级和届怎么区分，毕业的级和届怎么区分bìng)在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市(shì)整理期的(de)交易(yì)期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息(xī)显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值(zhí)得关(guān)注的(de)是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及(jí)实(shí)控(kòng)人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称(chēng)，因(yīn)在(zài)执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板(bǎn)首批被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调(diào)查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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