金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门(mén)负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人(rén)员(yuán)等相关责任主体进(jìn)行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存(cún)储(chǔ)技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及(jí)时(shí)移送(sòng)公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有效地追究违规(guī)上(s亢可以加什么偏旁变成什么字，亢这个字可以加什么偏旁hàng)市公司及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任(rèn)主体的民(mín)事(shì)赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责(zé)的重要(yào)一(yī)环，也(yě)是提(tí)高资本市场违法违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会(huì)将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)从业(yè)人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁(jié)从业(yè)水平等(děng)，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规(guī)定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势(shì)，对于个(gè)案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是(shì)有效(xiào)保护(hù)投资者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示(shì)加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资(zī)者的(de)合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的保(bǎo)荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适(shì)格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适(shì)格投资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行(xíng)赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资者可(kě)以积极参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司(sī)披露的公告(gào)中提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域(yù)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并(bìng)经国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的(de)行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规(guī)定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数(shù)额(é)的(de)确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因(yīn)涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获(huò)得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没(méi)收违法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因(yīn)素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚(fá)没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中(zhōng)，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效(xiào)提高(gāo)执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员，下一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主(zhǔ亢可以加什么偏旁变成什么字，亢这个字可以加什么偏旁)动先行(xíng)赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存在(zài)违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员应当(dāng)严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的(de)企(qǐ)业(yè)文化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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