零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对(duì)本(běn)次(cì)发行对象的(de)认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不(bù)符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间未对募集资金置换预(yù)投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流(liú)动(dòng)资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗)处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　<毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗img alt="东北证券突发(fā)！时隔7年，仍然被(bèi)罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入(rù)职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在(zài)全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国(guó)证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持(chí)公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗)盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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