为了让自己的限售(shòu)股解禁后能获得好的(de)回报，上市公司董事(shì)长雇人拉抬自家的股票价(jià)格，然后(hòu)高位出货。

　　最近，中(zhōng)国证监会网站披露了(le)一则行(xíng)政处罚决定(dìng)书，引(yǐn)发市场关注。时为新美星董事长何德(dé)平和(hé)其配偶黄(huáng)秀(xiù)芳提供资(zī)金(jīn)，委托蒋(jiǎng)维(wéi)对新美星进行“市(shì)值管理”，维持、抬高(gāo)公(gōng)司股价，以(yǐ)便后续自己减持获(huò)利。蒋(jiǎng)维(wéi)跟毛明(míng)土、李传武合谋，控制35个证券账户，利用资金优势、持股优势，连续(xù)集中交易新(xīn)美(měi)星，影响(xiǎng)公司股价(jià)，合计盈利4783.56万元。

　　最终，证监会对此操纵(zòng)证券市场行为(wèi)，罚没合计9567.12万元(yuán)；还对何德平信息披(pī)露违(wéi)法违规，给(gěi)予警告，并(bìng)处以(yǐ)40万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　我(wǒ)们一起来看看，究竟是(shì)怎么回事。

　　董事长雇人(rén)拉(lā)抬自家股票

　　多人合(hé)谋操纵股价(jià)

　　根据证(zhèng)监会行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书披(pī)露的(de)信息，新美星(xīng)董事长、法定代表人、实际控制人(rén)何(hé)德平和他的妻子(zi)黄秀芳当时向时任独(dú)墅湖(hú)文化(huà)传播有限(xiàn)公司董事长蒋维(wéi)，提供(gōng)保证金约(yuē)3200万元，这些钱部分来自他们所掌控(kòng)的上海海得泽广投资管理中心（普通合伙）（简称海得(dé)泽广）减持“新美星”所得。

　　他们提供资(zī)金的目的是，委托蒋维对“新美星”进(jìn)行(xíng)“市(shì)值管理”，维持、抬高“新美星”股价，以便(biàn)何(hé)德平(píng)所持“新美星”限(xiàn)售股于2019年4月26日(rì)解禁(jìn)后能够获得好的回报。

　　蒋维在收到保证金(jīn)后，即(jí)开始利用(yòng)控(kòng)制的证券账户(hù)并(bìng)联合(hé)其他市场资金在二(èr)级市场买(mǎi)入并交易(yì)“新(xīn)美星”，且在(zài)后续操作中向黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)反(fǎn)馈其操作情况。

　　据(jù)了解，这场操纵股价，蒋(jiǎng)维(wéi)还找了两个帮手共同合谋。他经人(rén)介绍认识并联合毛明(míng)土、李传(chuán)武共同操纵(zòng)“新美星”；毛明土、李传(chuán)武控制各(gè)自筹得的证券账(zhàng)户、资(zī)金开始与蒋维(wéi)共同(tóng)交(jiāo)易“新美星”；在此(cǐ)期间(jiān)，主要由蒋维与毛(máo)明(míng)土(tǔ)联系(xì)，传递、沟通各自操盘(pán)情况，以利于两方交易(yì)决(jué)策(cè)，更好(hǎo)地共同抬(tái)高(gāo)“新美(měi)星”股价。

　　根(gēn)据(jù)监管(guǎn)披露的信(xìn)息，2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，蒋维联合毛明土、李传武控制“俞(yú)某华”等35个证(zhèng)券账(zhàng)户（简(jiǎn)称账户(hù)组(zǔ)），交易“新(xīn)美星”。

　　2018年9月26日(rì)至2019年6月(yuè)26日，“新美星”股价上(shàng)涨33.11％，偏离同(tóng)期(qī)创业(yè)板(bǎn)综指26.09个百(bǎi)分点，偏离同期行业指(zhǐ)数25.95个百(bǎi)分点。账户组累计买入4583.44万股，买入成(chéng)交金额5.82亿元(yuán)，对应卖出4669.04万(wàn)股，卖出成交金额6.30亿元。

　　经测算，在此(cǐ)期间，何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李传武合谋，利用资金优(yōu)势(shì)、持(chí)股(gǔ)优势，连续集中(zhōng)交易(yì)“新美星”，影响股票(piào)交(jiāo)易(yì)价格，盈利(lì)4783.56万元。

　　操纵(zòng)35个账(zhàng)户拉抬股价、集中出货(huò)

　　违法获利近4800万元

　　我们(men)具体(tǐ)来看看(kàn)，蒋维联合毛明土、李(lǐ)传(chuán)武，控制(zhì)35个证券账(zhàng)户（简称账户组），是怎么拉高(gāo)“新美星”股价，然后出货，违(wéi)法(fǎ)获利的(de)。

　　总体来(lái)看(kàn)，2018年9月26日(rì)至2019年6月(yuè)26日，账户组连续集中交易“新美(měi)星”，申买量占市场(chǎng)申买量比(bǐ)例超20％的交易日有19天，峰值(zhí)达到42.61％；申卖量占(zhàn)市场申卖量比例超(chāo)20％的交易日有11天(tiān)，峰值(zhí)达(dá)到37.66％。账(zhàng)户组持(chí)股总(zǒng)数(shù)占总股本比例自2019年3月5日开(kāi)始超过5％，持续至2019年4月8日，2019年3月29日持流(liú)通股达到峰值，占流通股本(běn)的比例(lì)24.74％，持股(gǔ)占总股本的比例8.13％。账户组具备资金优势(shì)和持股优势。

　　具(jù)体来说，第一阶段，2018年9月(yuè)26日开始，账户组持(chí)续大(dà)量(liàng)买入“新(xīn)美星”，当日申买排名第(dì)一，竞价(jià)买入(rù)成交排(pái)名(míng)第一，至2019年2月(yuè)28日期末持股量为(wèi)期初持股量(liàng)38.71倍，持股(gǔ)量显著增(zēng)加。在此期间，“新美星”股(gǔ)价(jià)累计上(shàng)涨12.57％，偏(piān)离同期创业板综指(zhǐ)3.33个百分(fēn)点，偏离同期行业指(zhǐ)数(shù)（882003.WI，下同）5.53个百(bǎi)分点(diǎn)。

　　第(dì)二(èr)阶段，2019年(nián)3月1日至2019年4月(yuè)3日(rì)，账户组集中拉抬“新美星”，期末持股量较期初(chū)增加124.23％，持股量涨幅较大。

　　其中，账户组有两段(duàn)典型(xíng)的拉(lā)抬期(qī)间：2019年3月1日至(zhì)3月6日，以(yǐ)不低于卖(mài)一价或市价(jià)申买3,729,100股，占账户组同期申买量(liàng)68.11％，对(duì)应成交股数（不含对倒）3,555,817股，占同期(qī)市场(chǎng)成(chéng)交量(liàng)22.78％；2019年3月(yuè)18日至3月22日，以不(bù)低于卖一价或(huò)市价申买2,950,300股(gǔ)，占账户组同期申买量41.33％，对(duì)应成交股(gǔ)数（不含对倒）为2,803,665股，占同期(qī)市场成交量(liàng)22.20％。2019年3月1日至4月3日期间，“新美星”股价累计上涨36.46％，偏(piān)离同期创业板综指(zhǐ)21.32个百分点，偏离同期行业指数22.28个百分点(diǎn)。

　　第三阶段，2019年4月4日(rì)至6月(yuè)26日，账户(hù)组(zǔ)集中卖出“新(xīn)美星(xīng)”。在此(cǐ)期(qī)间(jiān)，“新美星”股价下跌13.36％，偏离(lí)同期创业板综(zōng)指1.55个(gè)百分(fēn)点，偏离同期行业指(zhǐ)数(shù)1.03个百分点。

　　此外(wài)，操纵期间，涉(shè)案账户组还(hái)多次实施盘中拉抬和对倒(dào)，并反向卖出(chū)获利的(de)行(xíng)为。经测算，扣除佣金和相关税费，账户组(zǔ)盈利4783.56万元。

　　辩称是(shì)委托理(lǐ)财、而非操纵股价(jià)

　　证监会不(bù)予(yǔ)采纳，罚(fá)没近亿元

　　关(guān)于操(cāo)纵股价(jià)，何(hé)德平、黄秀芳及(jí)其代理人提出多点申诉意见，请(qǐng)求不予处罚：

　　第一，没(méi)有操纵(zòng)动机。

　　第二，在案证(zhèng)据(jù)不足以证明蒋(jiǎng)维受何德平(píng)或(huò)黄秀芳委(wěi)托，联合(hé)他人操(cāo)纵股价，一是“市值管理”不等同于“操(cāo)纵证(zhèng)券市场”；二是黄秀芳与(yǔ)蒋维系委托理财(cái)关系(xì)，而非(fēi)操纵股价；三是蒋维(wéi)没有将其与毛(máo)明土(tǔ)、李传武等人讨论交易新美星的情况(kuàng)告(gào)知黄秀(xiù)芳或何德平(píng)，涉案(àn)股(gǔ)东名册(cè)并非黄(huáng)秀芳向蒋维(wéi)提(tí)供，蒋维也没有向黄秀(xiù)芳反馈过(guò)股东名册；四(sì)是蒋维没有(yǒu)与毛明土、李传(chuán)武就各自账(zhàng)户交易新美星(xīng)的(de)盈亏分配进行(xíng)约定；五是蒋维账户组利益与何德(dé)平、黄(huáng)秀(xiù)芳利益并不一致(zhì)，何(hé)德平、黄秀(xiù)芳不能控制蒋维账户组，蒋维(wéi)获得黄(huáng)秀芳资金后部(bù)分(fēn)用于偿还债务，部(bù)分用于非法活动，属于(yú)欺(qī)诈(zhà)或诈骗。

　　第三，黄秀芳不应对毛(máo)明土账户组、李传武账户组交易行(xíng)为承(chéng)担责任。

　　第四，部分(fēn)账户不受蒋维、毛明土、李传武控制。

　　第五，不认可黄秀(xiù)芳(fāng)2020年11月25日询问笔(bǐ)录的(de)合法(fǎ)性及真实性。

　　第六，何(hé)德平对(duì)黄(huáng)秀芳向(xiàng)蒋维提(tí)供款项不知情、未参与(yǔ)，且(qiě)何德平(píng)与黄秀芳系独立(lì)法律主体，即便夫妻或一致行(xíng)动人中一方存在不当行为，不应推定或认定(dìng)另一(yī)方(fāng)承担责任。

　　另外，蒋维、毛明土、李传武，及(jí)他们的代理人也就是否合谋、部(bù)分账(zhàng)户的控制关(guān)系、委托理财关系(xì)等提出了申(shēn)诉意见(jiàn)。

　　对此，证监(jiān)会回应(yīng)，经(jīng)复核，对当事人及(jí)其代理人的主要陈述意见(jiàn)不予采纳。

　　证监会表示，本案(àn)为(wèi)多个主体(tǐ)参(cān)与、多(duō)个环节实施、环(huán)环相扣、锁(suǒ)链式(shì)的上(shàng)下游衔(xián)接(jiē)、合作，共同(tóng)完成(chéng)的操(cāo)纵行为。在案证据可以证明，何德平、黄(huáng)秀芳向蒋(jiǎng)维提供资金作为保证金，委(wěi)托其通(tōng)过(guò)二级市场交(jiāo)易(yì)影响(xiǎng)新美星股价，蒋维会向黄秀(xiù)芳反盱眙的邮编号码是多少啊馈交(jiāo)易(yì)情况；何德(dé)平知悉并(bìng)参与了本(běn)案(àn)行(xíng)为；上述(shù)行(xíng)为(wèi)的实质(zhì)是(shì)操纵股价(jià)，并非合法理财。在案证据(jù)可以(yǐ)证明(míng)，蒋维、毛明土、李传武有共同影响“新美星”股(gǔ)价的意(yì)图和目标，共(gòng)同商议(yì)、谋划操盘、拉抬(tái)股价(jià)，并且采取(qǔ)了联合影响股价的行动(dòng)，属于共(gòng)同操纵(zòng)行为。

　　关(guān)于违法期间和责任承担，证(zhèng)监会表示(shì)，由于2018年9月26日至2019年2月(yuè)14日期(qī)间蒋维控制(zhì)的账户交(jiāo)易“新(xīn)美星(xīng)”客观(guān)上为后续的合谋操纵(zòng)起(qǐ)到一定程度锁仓的作用，并且根据(jù)蒋维(wéi)笔录，毛明土知道蒋维和上市公(gōng)司的合作(zuò)，知道蒋(jiǎng)维已经(jīng)有一定底(dǐ)仓，才愿意买入“新美(měi)星(xīng)”，因此毛明土和(hé)李(lǐ)传武的违法期间(jiān)与(yǔ)蒋维、黄秀芳(fāng)、何德(dé)平一致。在(zài)此基础上(shàng)，在(zài)认定及处(chù)罚时将合谋各方视为一个整体，不区别对待各方账户(hù)组。

　　证监会认(rèn)为，何(hé)德(dé)平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛(máo)明(míng)土、李(lǐ)传(chuán)武上述行为(wèi)违反了2005年《证(zhèng)券法》第七十七(qī)条(tiáo)第一项规定，构(gòu)成2005年《证券法》第二百零三条(tiáo)所述(shù)的(de)操纵(zòng)证券(quàn)市场行为。

　　根(gēn)据2005年《证券(quàn)法(fǎ)》规定，证监会决定：就操纵证券市(shì)场行为，对(duì)何德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武没收(shōu)违法所得4783.56万元，并处(chù)以(yǐ)4783.56万元罚款，其中，对何德平(píng)、黄(huáng)秀(xiù)芳罚款(kuǎn)2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万(wàn)元，对(duì)毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武分别罚款597.94万元(yuán)。

　　董事长信息披(pī)露违法

　　被予以警告并(bìng)罚款盱眙的邮编号码是多少啊

　　另(lìng)外，关于何德平信息(xī)披露违法的相关情况，行政处罚决(jué)定(dìng)书披露，在新美(měi)星2016年(nián)4月上(shàng)市前，海得泽广代何德平、黄秀芳夫妇(fù)持有公司80万股股份(fèn)，占新美(měi)星上市时总股(gǔ)本的1％。上市(shì)后，该部分(fēn)股票继续由海得泽(zé)广代持(chí)，海得泽广自(zì)2017年(nián)12月19日开始减持“新美(měi)星”股(gǔ)票，至2018年12月27日减持完毕。

　　关(guān)于何德(dé)平信息披露(lù)违法，何德平、黄秀芳(fāng)及其(qí)代理人提(tí)出：第一，海得泽广(guǎng)与何德平、黄秀芳二(èr)人不(bù)存在代持，涉案(àn)股份系海(hǎi)得泽广为兰某(mǒu)代持，股份(fèn)减持决策(cè)由海得泽广(guǎng)和兰某(mǒu)作出，海(hǎi)得泽广(guǎng)将减持所得汇入(rù)黄秀(xiù)芳(fāng)指定账户的原因系兰某向黄秀芳归还(hái)借款本息。第二(èr)，涉(shè)案股份仅为1％，不具有(yǒu)重大性，不对投资(zī)者决策产生(shēng)重大影响，情节轻微。第(dì)三，即便认定代持成立，何德平对借款(kuǎn)、还款等事项(xiàng)，不参与(yǔ)、不知情，没有主(zhǔ)观(guān)过错(cuò)，不应受到(dào)处罚。综(zōng)上，请求不予处罚。

　　对(duì)此，证监会回应，根(gēn)据(jù)黄秀芳、兰某等询(xún)问笔录、海得泽(zé)广交易流水、资金流水(shuǐ)及相关(guān)银行账户流水，结合何德平、黄秀芳的配(pèi)偶关系(xì)，代持资金(jīn)和减持所(suǒ)得系家庭共同财(cái)产(chǎn)，可以认定海得(dé)泽广代何德平(píng)、黄(huáng)秀芳持有(yǒu)新(xīn)美星股票。当(dāng)事(shì)人所提(tí)相(xiāng)关(guān)理由不具有事实和法律依据，不(bù)予采纳。

　　证监会(huì)表示，何德(dé)平作为上市公司实际控制人，未(wèi)如实告知上(shàng)市公司上述持股情况，导(dǎo)致(zhì)新美星在(zài)相(xiāng)关公告中(zhōng)均未披露相关情况，导致(zhì)新(xīn)美星违反2005年《证(zhèng)券法》第(dì)六十三条(tiáo)规定(dìng)，何德平的行(xíng)为构(gòu)成2005年《证券法》第(dì)一百九十三(sān)条第三款规定的情形。

　　根据2005年(nián)《证券法》规定，证监会(huì)决定(dìng)：就信息披(pī)露违(wéi)法行为(wèi)，对何德平给予警(jǐng)告，并处以40万元罚款。

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