直播(bō)短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性(xìng)经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活(huó)动。基(jī)于(yú)此，四川证监局万里长城是秦始皇造的吗，长城是秦始皇修建的吗决定对熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的行(xíng)政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名(míng)义(yì)发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发(fā)机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要(yào)确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测(cè)监控，遇(yù)有重大(dà)情况及(jí)时处(chù)理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应取得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协也(yě)向各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的(de)通知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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