零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事(shì)先(xiān)告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次(cì)非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具的(de)《非公开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金(jīn)的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并(bì叠罗汉暗示什么意思，叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉为什么男生喜欢叠罗汉ng)分别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的(de)大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北(běi)证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn)是公(gōng)司(sī)投(tóu)资与销售交易(yì)业务(wù)、投资银(yín)行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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