科创板首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按(àn)规定披露对(duì)外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储继续(xù)通(tōng)过前(qián)述财务(wù)造(zào)假方式虚增营辛追夫人是谁的夫人，辛追夫人是谁的母亲(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相(xiāng)关(guān)负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联(lián)交易(yì)、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募(mù)集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘(mì)书应岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　辛追夫人是谁的夫人，辛追夫人是谁的母亲>中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委(wěi)员(yuán)会(huì)的(de)审核(hé)意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定(dìng)，若(ruò)股票(piào)被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布消息(xī)显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是(shì)，在投资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律师辛追夫人是谁的夫人，辛追夫人是谁的母亲事(shì)务(wù)所也均在(zài)被起(qǐ)诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首批被中国证监会立(lì)案(àn)调查公司(sī)，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院(yuàn)后续(xù)受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。

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