直播短视频成为(wèi)市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)工作(zuò)人(rén)员(yuán)不(bù)得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格(gé)规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营临平职高有哪些专业是大专，临平职高有哪些专业是大专3十2(yíng)的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)业务的核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机构(gòu)监管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过(guò)网络直(zhí)播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人(rén)员直播展业(yè)的管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容(róng)进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查报送(sòng)网络(luò)非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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