科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发(fā)的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利(lì)润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半(bàn)年末(mò)对外担保(bǎo)余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规(guī)定(dìng)披(pī)露对(duì)外担(dān)保的问(wèn)题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别(bié)处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚(xū)增(zēng)在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金(jīn)金额(é)20％的处(chù)罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额(é)30东北电力大学专科什么专业最好就业，东北电力大学专科什么专业最好找工作68.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务(wù)总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司(sī)均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　东北电力大学专科什么专业最好就业，东北电力大学专科什么专业最好找工作ong>*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实(shí)施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的决(jué)定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届(jiè)满的下(xià)一(yī)交易(yì)日起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法院官微发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及(jí)持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法(fǎ)规公(gōng)开征(zhēng)集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通代(dài)表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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