零(líng)容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本(běn)次发行对象的认购资(zī)金来源及合(hé)法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期间(jiān)未对(duì)募(mù)集资(zī)金置换预(yù)投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字ong>股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并(bìng)处以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)平凡的世界主要内容概括简短，平凡的世界主要内容50字言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资(zī)银行业(yè)务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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