科创板首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司寒江孤影江湖故人相逢何必曾相识是什么意思，寒江孤影四句诗是什么意思下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)的(de)股票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披(pī)露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于(yú)欺(qī)诈发行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有不(bù)同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司(sī)也进(jìn)入到停牌(pái)及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)收到上交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的事(shì)先告知书。在收到终止上市告(gào)知书(shū)后，两(liǎng)家(jiā)公司可以(yǐ)根据(jù)规(guī)定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈(chén)述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的(de)审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作(zuò)出是(shì)否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告(gào)对股票(piào)作出终止上市的(de)决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日(rì)届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后(hòu)5个(gè)交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时寒江孤影江湖故人相逢何必曾相识是什么意思，寒江孤影四句诗是什么意思申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得寒江孤影江湖故人相逢何必曾相识是什么意思，寒江孤影四句诗是什么意思关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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