在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六(liù)个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业(yè)协(xié)会(huì)网站披露了一则纪(jì)律处(chù)分事先(xiān)告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时(shí)任(rèn)高(gāo)级管理(lǐ)人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出资(zī)认购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏(xìng)产品份额(é)，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与株(zhū)洲新芦(lú)淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定(dìng)债券(quàn)。以上(shàng)行为不符(fú)合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是其风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zh日本还有能力侵华吗，日本敢不敢侵略中国ǎn)、投资运营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负(fù)责人(rén)，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金(jīn)首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募(mù)基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未按照合同约(yuē)定如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资(zī)居股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资(zī)基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为投资人寻(xún)找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资(zī)中的(de)个体性估(gū)值和内在价(jià)值分析(xī)体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态(tài)便停止更新。

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