零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对空气炸锅是不是一定要放烤架上 空气炸锅没有烤架能用吗(duì)象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查(chá)，公(gōng)司未按要(yào)求对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性的(de)报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的(de)情(qíng)况，未充(chōng)分关注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人郑克(kè)国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者空气炸锅是不是一定要放烤架上 空气炸锅没有烤架能用吗查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目(mù)已时(shí)隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成(chéng)功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立(lì)案调查(chá)期(qī)间，公司大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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