金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监会有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对(duì)上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关责任主体进(jìn)行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达(dá)易盛(shènrx550相当于什么显卡，rx580相当于什么显卡g)（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送(sòng)公安(ān)机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动(dòng)重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及(jí)其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是资(zī)本(běn)市场法律责(zé)任(rèn)体系(xì)的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是(shì)对(duì)于(yú)为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审(shěn)计(jì)报(bào)告的(de)或者(zhě)法律意见(jiàn)书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在(zài)违法违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在(zài)投(tóu)资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼(sòng)法(fǎ)》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系(xì)列投资者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服务中心发(fā)布公(gōng)告，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出(chū)”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适(shì)格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序(xù)直接获(huò)赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的(de)公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度（以下(xià)简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明(míng)确规(guī)定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机(jī)制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合(hé)考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没(méi)款(kuǎn)数额，且(qiě)可用(yòng)于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补(bǔ)偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的(de)行政处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人员(yuán)，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽(rx550相当于什么显卡，rx580相当于什么显卡zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师(shī)事务所等中介(jiè)机构启动(dòng)了(le)相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需(xū)要指出的是，我们(men)将(jiāng)关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责(zé)任人员在上述案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量发(fā)展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规和(hé)职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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