科(kē)创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正(zhèng)式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分(fēn)别发布(bù)公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确(què)认(rèn)收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易(yì)盛及(jí)其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽(zé)达(dá)易(yì)盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对(duì)泽(zé)达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大(dà)跌的(de)行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户(hù)数(shù)为6538户(hù)，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也(yě)进(jìn)入到(dào)停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收(shōu)到(dào)上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在(zài)收到(dào)终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核(hé)意见作出是(shì)否终止公(gōng)司股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自(zì)交(jiāo)易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌(pái)并进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及(jí)时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持(chí)续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是(shì)科(kē)创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特(t华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思 24px;'>华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思è)别代表人诉讼(sòng)。

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