零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日(rì)，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思quàn)系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审(shěn)查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象多思善妒是什么意思，古代善妒是什么意思之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理(lǐ)的(de)职业怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决(jué)定：对(duì)东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自(zì)身经营发(fā)展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集(jí)团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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