昨日晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动

　　为规(guī)范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管活(huó)动，保护投资(zī)者(zhě)合法权益，维护(hù)证券期货市场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管管理规池子为什么被封杀定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机构提(tí)供主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，为(wèi)行业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务(wù)，对于提升(shēng)行业信息基(jī)础设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全(quán)保障(zhàng)能力有待提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进(jìn)一步(bù)规(guī)范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货市(shì)场(chǎng)的(de)平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结(jié)合业务(wù)活动(dòng)的具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机(jī)交易(yì)托管相关主体分为证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构(gòu)两(liǎng)部(bù)分(fēn)，分(fēn)别提出完善(shàn)的监(jiān)管要求(qiú)，并(bìng)要求其他类型的参与主体(tǐ)参(cān)照执行有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安全底线。安全运(yùn)行是(shì)从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源的安全管理要求，明(míng)确了(le)证券期货经营机构的尽职调查和业务审(shěn)批(pī)机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动的各个环节(jié)，同(tóng)时也充分注重有关规定落地(dì)过程中的可操作(zuò)性，切实提升市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来(lái)看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行(xíng)业主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首(shǒu)先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活动的基本原(yuán)则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提(tí)供(gōng)的(de)机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施(shī)等资源(yuán)，部署在(zài)相关资源的信(xìn)息(xī)系(xì)统可以连接证券(quàn)期货交易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期货交易所(suǒ)要求(qiú)。明(míng)确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期货交易(yì)所实施专区管理，统(tǒng)一(yī)专(zhuān)区交易时(shí)延，建(jiàn)设运维要求不得(dé)低于《证券期(qī)货业信息系统托(tuō)管基(jī)本要(yào)求》中三级(jí)系统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务(wù)协议、收费要求、服(fú)务退(tuì)出(chū)与资源再(zài)分(fēn)配等方面保障证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提(tí)供有关(guān)服务的公(gōng)平合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券期货(huò)交易所需建立健全监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的(de)，应当将主机交(jiāo)易托管资源和(hé)其他主机托管资源(yuán)进(jìn)行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心交(jiāo)易系统(tǒng)通(tōng)信前端的通信(xìn)时延(yán)保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对(duì)证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求(qiú)作(zuò)出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽(jǐn)职调(diào)查(chá)等方面(miàn)确(què)保证(zhèng)券期货经营机(jī)构能够保(bǎo)障客户设(shè)施的安(ān)全(quán)运行。明(míng)确证券期货经营(yíng)机构对证券期货交易所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提(tí)供的软件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施（以(yǐ)下简称证券期(qī)货经营机构部署客户设(shè)施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资金(jīn)投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能(néng)力可(kě)以保(bǎo)障(zhàng)客(kè)户软件(jiàn)或硬件设(shè)施的安全运行(xíng)，并将不同客户的信(xìn)息系(xì)统、客户与经营机(jī)构的(de)信(xìn)息(xī)系(xì)统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告义务，规(guī)定中国证监会及其(qí)派出机构结合(hé)法定职责，对(duì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货经营机构实施(shī)现场检查和(hé)非现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期(qī)货交易所(suǒ)违(wéi)反(fǎn)本(běn)规定，或(huò)者在(zài)监管工(gōng)作中不履行职责，或者不履行(xíng)本(běn)规定有(yǒu)关报告(gào)义务的，中国证监(jiān)会可以对证券期(qī)货交易所采取监管谈(tán)话、出具(jù)警示函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施(shī)，对有(yǒu)关(guān)高级管理人员(yuán)给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职等(děng)行政处(chù)分(fēn)，并责(zé)令证券(quàn)期货交易所对(duì)其他责任(rèn)人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货经(jīng)营机构违反本规定，中国(guó)证(zhèng)监会及(jí)其派出机构可(kě)以依照《证券期(qī)货业网络和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机构和(hé)人员池子为什么被封杀采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委(wěi)消息(xī)，上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严(yán)重职务(wù)违法，目前(qián)正(zhèng)在接受中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察组和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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