近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行启动自律调(diào)查(chá)，这是(shì)两(liǎng)天内第二家被要求除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗(qiú)自律调查的大行(xíng)。今年以来(lái)，交易商(shāng)协会已对(duì)多(duō)家金(jīn)融机构启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度在持续加大(dà)。

　　多家金(jīn)融机构(gòu)接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部(bù)门反(fǎn)馈线索，依据(jù)《银行间债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商(shāng)协(xié)会已对中国建(jiàn)设(shè)银行股份有限公司债务融资(zī)工具(jù)承销业务(wù)涉(shè)嫌(xián)违规行为(wèi)开展(zhǎn)自律(lǜ)调查除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行(xíng)承销非金融(róng)企业债务融资工具(jù)744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行除螨皂可以天天用吗，除螨皂对痘痘管用吗(xíng)支持优质头部房地(dì)产(chǎn)企业债券融资需(xū)求(qiú)，承(chéng)销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的(de)监管力度在近期持续(xù)加大。就(jiù)在5月9日，交易商(shāng)协会官(guān)网发布信息，针对(duì)中国(guó)进出口银行金融债券(quàn)发(fā)行(xíng)涉嫌违(wéi)规行为，以及中(zhōng)国民生(shēng)银行(xíng)承(chéng)销(xiāo)业(yè)务涉(shè)嫌违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及(jí)债券业务违规被点(diǎn)名(míng)。具体来(lái)说(shuō)，交易商协会通过深入调查(chá)发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违规行(xíng)为。其(qí)中，大连银行(xíng)通过(guò)做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向(xiàng)相反、清算速(sù)度不同的现券(quàn)交易，代持(chí)利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西(xī)银(yín)行和青岛银行，内(nèi)控执(zhí)行不严或(huò)流(liú)于形式(shì)，未有效评估交易合(hé)理性(xìng)，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市等方式参与债(zhài)券代持交易链条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行(xíng)已被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测(cè)工(gōng)作(zuò)中发现，工(gōng)商银行(xíng)主承销的多期债(zhài)务融资(zī)工具(jù)发行定价(jià)严重偏离市场合理(lǐ)水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律管理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露(lù)，近期在查处四平市城市发展(zhǎn)投资控股有限公司案件时(shí)，发现吉林银(yín)行、吉林亿联(lián)银行因(yīn)违(wéi)规收取发行人大额(é)财务(wù)资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易商协(xié)会进行自律调查。一同被(bèi)开展(zhǎn)自律调查(chá)的还(hái)有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家(jiā)金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监(jiān)管处罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易商协会(huì)通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自律调(diào)查和(hé)自律(lǜ)问询103次，作出(chū)各类自(zì)律处分99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行人(rén)和信用增进(jìn)机构(gòu)、4家(jiā)主承销商、3家会计(jì)师事务所、1家律师事务(wù)所、2家其(qí)他类型机构和54名直接责任(rèn)人。作出的处(chù)分中，警告及以上占比超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期(qī)限业务，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来看，被通(tōng)报的原因(yīn)包(bāo)括(kuò)低价包销(xiāo)多期债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具，影(yǐng)响了市场(chǎng)正(zhèng)常(cháng)秩序；部分债(zhài)务融资工具未按照发行文件(jiàn)约(yuē)定开展余额包销，个别债务融(róng)资(zī)工具挤占(zhàn)了其他(tā)投资人(rén)的正常投标，违背了(le)公平(píng)公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩(zhì)序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场(chǎng)参与机构在从(cóng)事(shì)相关(guān)业务(wù)过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任(rèn)意(yì)识，严格遵守相关监管(guǎn)规(guī)定和自律规则(zé)要(yào)求(qiú)，合(hé)规展业，自觉维护银(yín)行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做(zuò)市商(shāng)作(zuò)为(wèi)银行间(jiān)市场基(jī)石机构，承担着提高(gāo)市场流动性、促进价格发现的重要作用(yòng)，应切实提(tí)升做(zuò)市交易(yì)能力，加(jiā)强内部控制(zhì)和风(fēng)险管理，确保合(hé)规(guī)稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交(jiāo)易商协会的监管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资(zī)深金融政策监管(guǎn)专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可以看到，银(yín)行(xíng)间交易商协(xié)会(huì)将继续贯彻落实(shí)监管(guǎn)从严要求，以(yǐ)严(yán)格自(zì)律惩(chéng)戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类(lèi)主(zhǔ)体归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责，维(wéi)护市场(chǎng)良(liáng)好秩序。债券承销机(jī)构(gòu)作为债券(quàn)市场的“看门(mén)人(rén)”，对(duì)于商业银行特(tè)别是国(guó)有(yǒu)大(dà)行来说，也需(xū)要(yào)肩负起相应的公序责(zé)任，切实(shí)维护好行业的良性竞争(zhēng)生态(tài)。

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