昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规(guī)范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管活(huó)动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期货市场安(ān)全(quán)平(píng)稳运行，证监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)管(guǎn)理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨(zuó)日向社(shè)会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近(jìn)年来，证券(quàn)期货(huò)交易所向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为(wèi)行(xíng)业(yè)提供信息(xī)科(kē)技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息(xī)基础设施运维(wéi)水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随(suí)着证券期货(huò)市场的不(bù)断发展，主机交易(yì)托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路时延不尽(jǐn)一致、安(ān)全(quán)保(bǎo)障能力有(yǒu)待(dài)提升等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进(jìn)一步(bù)规(guī)范证券期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动，促(cù)进证(zhèng)券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特(tè)点，《管理规定(dìng)》将主机交易(yì)托管相关(guān)主体分为(wèi)证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构两部分，分别提出完(wán)善的监(jiān)管(guǎn)要求，并要求其(qí)他类型的参与主体参照(zhào)执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二(èr)是切实(shí)守住安全底线。安全运行是从事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)的基础(chǔ)和(hé)前提，《管理规(guī)定》规定了(le)主机交易托管资源(yuán)的安(ān)全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从(cóng)安全(quán)的角度(dù)作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原(yuán)则(zé)，体(tǐ)现在证(zhèng)券(quàn)期货交易所和证券期(qī)货经营机构(gòu)从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的各(gè)个(gè)环节，同时也充分注重有关(guān)规定落(luò)地过程中(zhōng)的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对(duì)证券(quàn)期(qī)货行业主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明(míng)确立法宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所谓主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源，是指证券期货(huò)交易所提供的机房机(jī)柜、通信(xìn)网络、软件或(huò)硬件设(shè)施等资源，部署(shǔ)在相关(guān)资源的信息系统可以连接证券期货交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要求(qiú)。明(míng)确了证券期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易所实施专区管理，统一(yī)专区交易时(shí)延，建设运维(wéi)要求(qiú)不得低于《证券期货业信(xìn)息系统托(tuō)管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行出与(yǔ)资(zī)源(yuán)再分配等方(fāng)面保障(zhàng)证券期货交易所(suǒ)提(tí)供有关服(fú)务的公平合(hé)理；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券期货(huò)交易所需建立健全(quán)监控(kòng)指标及应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管资(zī)源进行区(qū)分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管(guǎn)理，并(防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行bìng)确保相关专区(qū)到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期货经营机(jī)构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源有关要求。具(jù)体来看(kàn)，从(cóng)安(ān)全保障方面，对证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源(yuán)的一般要求作出规定。从(cóng)能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能(néng)够保障客户(hù)设(shè)施的安全运行。明确(què)证券期(qī)货经营机构对证券期货交易(yì)所的(de)报告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源部(bù)署客户提供的(de)软件或(huò)硬件设(shè)施（以下简称证券(quàn)期货(huò)经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户(hù)需(xū)求等方(fāng)面(miàn)充(chōng)分(fēn)评估(gū)，审慎选择(zé)服务客户，确保自(zì)身(shēn)能力可(kě)以(yǐ)保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运(yùn)行(xíng)，并(bìng)将不同客户(hù)的信息系统、客户(hù)与经营机构的信息(xī)系(xì)统(tǒng)进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后是(shì)监督(dū)管(guǎn)理。明确证券期货交易所(suǒ)的监管报告(gào)义(yì)务，规定(dìng)中国(guó)证监会及(jí)其派出(chū)机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)及(jí)证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)实(shí)施现(xiàn)场检查和非(fēi)现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者在监管工作(zuò)中不履行职责，或者(zhě)不履(lǚ)行本规(guī)定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具(jù)警示(shì)函(hán)、责(zé)令限(xiàn)期改正等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对(duì)有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期货(huò)交易所对其他责任(rèn)人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构可以依照《证券期货(huò)业网络和信息安全(quán)管(guǎn)防晒衣买什么颜色的好，七种颜色防紫外线排行理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)和(hé)浙江省台(tái)州市监委监察(chá)调查。

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