近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激(jī)烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启(qǐ)动自律调查，这(zhè)是两(liǎng)天内(nèi)第二(èr)家被要求(qiú)自(zì)律(lǜ)调查(chá)的大行。今(jīn)年以来，交易商协会(huì)已对(duì)多(duō)家金融机构启动自律调(diào)查(chá)，监管力(lì)度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机(jī)构(gòu)接(jiē)连(lián)被通(tōng)报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银行间市(shì)场交易商协(xié)会(huì)（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基(jī)于监管(guǎn)部(bù)门反馈线索，依据《银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场自律处分规(guī)则》，交易(yì)商(shāng)协会(huì)已对中国建(jiàn)设(shè)银行股份有(yǒu)限公司(sī)债务(wù)融(róng)资(zī)工具承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企业债(zhài)务(wù)融资(zī)工具744笔，为411家(jiā)实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行(xíng)支持优质(zhì)头部房地产企业(yè)债券(quàn)融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿(yì)元债务融资工具，房(fáng)地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在(zài)近(jìn)期持续(xù)加大。就在5月9日(rì)，交易商协(xié)会官(guān)网发布信息(xī)，针对中国进出口银行金融(róng)债券发(fā)行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民(mín)生(shēng)银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展(zhǎn)自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江(jiāng)西银(yín)行、青(qīng)岛银(yín)行和粤财(cái)信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规被(bèi)点名。具体来说(shuō)，交(jiāo)易商协会通过深入调查发现，大(dà)连银行等多家机构存在债券代(dài)持交易等违(wéi)规行为。其中，大连银行通过做(zuò)市(shì)业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清算速度(dù)不同的现(xiàn)券交易，代(dài)持利(lì)率(lǜ)债活(huó)跃券(quàn)，且规(guī)模较(jiào)大；郑州银行、江西银行(xíng笑话的拼音怎么写，玩笑的拼音)和(hé)青岛银行，内控执行不(bù)严或(huò)流于形式(shì)，未(wèi)有效评(píng)估交易合理性，作为中间(jiān)方以现(xiàn)券(quàn)买卖(mài)或做市(shì)等方式参与债券代持交易链条，交易(yì)笔数和金(jīn)额较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启(qǐ)动自律调(diào)查。相关公告称，交易商协会在日常监测(cè)工作(zuò)中(zhōng)发现，工商(shāng)银行(xíng)主承销的多期债务融(róng)资工具发(fā)行定价严重偏离(lí)市(shì)场合理水平(píng)，干扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律(lǜ)管(guǎn)理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处(chù)四平市城(chéng)市发展投资(zī)控(kòng)股(gǔ)有限公司案(àn)件时(shí)，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财(cái)务资(zī)助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交易(yì)商协会进(jìn)行自律调查。一同被开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查的(de)还有光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚(fá)力度加(jiā)强

　　根据交(jiāo)易商协会通报(bào)的数(shù)据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易商协(xié)会共对68起涉(shè)嫌违(wéi)规案件立案(àn)调查，开展(zhǎn)自律调查(chá)和(hé)自律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机笑话的拼音怎么写，玩笑话的拼音怎么写，玩笑的拼音笑的拼音(jī)构(gòu)、4家主承(chéng)销商、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家(jiā)机(jī)构被暂(zàn)停一(yī)定期限业务(wù)，12位责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因(yīn)包(bāo)括低价包销多期(qī)债务融资工具，影响了(le)市场(chǎng)正常秩序；部(bù)分债(zhài)务(wù)融(róng)资工具未(wèi)按(àn)照发(fā)行文件约(yuē)定开展余额(é)包销，个别债务融资工具挤占了其他投(tóu)资人的正常投标，违背(bèi)了(le)公平公正原则，并影响了发(fā)行利率(lǜ)，对市场正常秩(zhì)序造成了一定(dìng)不良影响(xiǎng)。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场(chǎng)参与(yǔ)机构在从(cóng)事相关业务(wù)过程中，务必牢固(gù)树(shù)立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自(zì)觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会表示，做市商作为(wèi)银行(xíng)间市(shì)场基石机构，承担着提高(gāo)市场流(liú)动性(xìng)、促进价格发现的(de)重要(yào)作用，应切实提升(shēng)做市交易能力(lì)，加强(qiáng)内部控制(zhì)和风险管理(lǐ)，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易(yì)商协会(huì)的监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市(shì)场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可(kě)以看(kàn)到，银行间(jiān)交易(yì)商协会将(jiāng)继(jì)续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类(lèi)主体(tǐ)归(guī)位尽责，维护(hù)市场良好(hǎo)秩序。债券(quàn)承销机构作为债(zhài)券市场(chǎng)的(de)“看门人”，对于商业银行特别是(shì)国有大行来说，也需要肩负起相应的公(gōng)序(xù)责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争生态。

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