零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见中却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝要求(qiú)保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出(chū)资与其(qí)承(chéng)诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期间未对(duì)募集资(zī)金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查(chá)募集(jí)资金(jīn)投(tóu)入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注(zhù)募(mù)投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和(hé)程序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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