零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司国民党任公是指谁，任公指的是什么2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会依法拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义(yì)务(wù)的能力(lì)进行核查(chá)，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过程(chéng)与认(rèn)购对(duì)象合 规(guī)性(xìng)的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投(tóu)资(zī)金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离(lí)开东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注(zhù)国民党任公是指谁，任公指的是什么册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不(bù)得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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