零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思lt="东(dōng)北证券突发！时(shí)隔(gé)7年，仍(réng)然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计罚没750多万

　　<山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思strong>两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的(de)能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发(fā)行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查(chá)并(bìng)处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东(dōng)吉(jí)林(lín)信托因(yīn)自(zì)身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规(guī)定(dìng)不(bù)得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：重庆三峡中心医院、三峡中心医院、中心医院 山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思