在“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有(yǒu)私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协(xié)会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉(shān)基(jī)金合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)）签(qiān)署(shǔ)《投资(zī)合(hé)作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人专业(yè)化运营(yíng)的(de)要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉2l是多少毫升 2l是多少升夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期(qī)间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资(zī)者(zhě)适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违规(guī)兼(jiān)职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪(xuě)杉(shān)基金在从(cóng)事私(sī)募(mù)基(jī)金业(yè)务活动中，存(cún)在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调(diào)查(chá)等方式对个别(bié)投资者的风(fēng)险识别能(néng)力(lì)和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第三(sān)十三(sān)条规(guī)定，决定对(duì)其(qí)采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于2015年(nián)，注(zhù)册资(zī)本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管2l是多少毫升 2l是多少升理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港(gǎng)控股(gǔ)成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的(de)个体性估值(zhí)和内在价(jià)值分析体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下(xià)行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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