金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人(rén)作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支(zhī)持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规(guī)上(shàng)市公司及(jí)其(qí)相关中(zhōng)介机构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成(chéng)本的(de)重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各(gè)方归(guī)位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司(sī)、出具审计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等(děng)违规主体(tǐ)实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介机(jī)构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法机关(guān)处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过(guò)责(zé)相当(dāng)的(de)法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人(rén)员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量的(de)重要因(yīn)素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用(y健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗òng)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并(bìng)转换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申请首健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗次公开发(fā)行股票的(de)保荐机构和主承(chéng)销商，与其他(tā)中介机(jī)构(gòu)正在(zài)主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于(yú)先行赔(péi)付适(shì)格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可以积极参与先(xiān)行赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何健康码可以扫出个人信息吗，健康码可以扫出个人信息吗处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是(shì)指国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个(gè)人进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除(chú)损(sǔn)害(hài)或者不良影响并经(jīng)国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度的(de)基(jī)本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚(fá)款和没收违(wéi)法所(suǒ)得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭(zāo)受(shòu)的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额(é)通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请人(rén)的精准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决(jué)案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到(dào)行(xíng)政追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步(bù)将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为(wèi)中(zhōng)的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构(gòu)有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及(jí)其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清气(qì)正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

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