近期交易(yì)商协会的监管处罚国际歌的作者是谁哪国人，国际歌作者是哪个国家的人力(lì)度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行(xíng)启动自(zì)律调(diào)查(chá)，这是两天内第二家被要求自律调查的大(dà)行(xíng)。今年以来，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对多家金融机(jī)构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多家金融机构(gòu)接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交(jiāo)易商协(xié)会（下(xià)称“交易商协会(huì)”）网站(zhàn)显示，基于监管部门(mén)反馈线索，依据(jù)《银行间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对中国建设银行股份有限公司债务融资(zī)工具(jù)承销业务(wù)涉嫌(xián)违(wéi)规行为开展自律(lǜ)调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融(róng)企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该(gāi)行支持优质头(tóu)部房地(dì)产企业债券融资需求，承销房(fáng)地(dì)产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债务融资工具(jù)，房(fáng)地(dì)产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债券发行涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为，以(yǐ)及中国民生银行承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行为已(yǐ)开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连银行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违规被点(diǎn)名。具(jù)体来(lái)说，交易商协会(huì)通过深入调查(chá)发现，大连(lián)银行(xíng)等多家机构存(cún)在债券代持交(jiāo)易等(děng)违规行(xíng)为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算(suàn)速度(dù)不同的现券交易，代持利率(lǜ)债(zhài)活跃券(quàn)，且规模(mó)较大；郑(zhèng)州(zhōu)银(yín)行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行(xíng)不(bù)严或流(liú)于形(xíng)式，未有效评估交易合理性(xìng)，作为(wèi)中间方以现(xiàn)券买卖(mài)或做(zuò)市等方式参(cān)与债券代(dài)持交易链条，交易笔数(shù)和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启(qǐ)动自律调查。相关(guān)公(gōng)告称，交(jiāo)易商协(xié)会在(zài)日常监测(cè)工作中发(fā)现，工商银行主承(chéng)销的多期债务融资工具发行(xíng)定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债券市场自律管理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在(zài)查处四平(píng)市城(chéng)市发展投资控股有限公司案(àn)件(jiàn)时国际歌的作者是谁哪国人，国际歌作者是哪个国家的人(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违(wéi)规收取发行(xíng)人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律(lǜ)管理规(guī)则，被交易(yì)商(shāng)协(xié)会进行自(zì)律调查。一同被开展自律(lǜ)调查的还(hái)有光(guāng)大证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度(dù)加强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协会通报的数据，2022年全年(nián)，交易商(shāng)协会共(gòng)对68起涉国际歌的作者是谁哪国人，国际歌作者是哪个国家的人嫌(xián)违规案件立案调查(chá)，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作出各类自律处(chù)分(fēn)99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家发行(xíng)人和(hé)信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事(shì)务所、2家其(qí)他类型机(jī)构和(hé)54名直接责(zé)任人。作出的处分中，警告及(jí)以上(shàng)占比(bǐ)超过五(wǔ)成，15家机构被(bèi)暂停一定(dìng)期限业务(wù)，12位责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来(lái)看，被通报的原因包(bāo)括低价(jià)包销多期债务融资工具(jù)，影响了(le)市场正常秩序；部分债务融资工(gōng)具未按照发行文件约(yuē)定(dìng)开展余(yú)额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原则(zé)，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场参(cān)与机构在从事(shì)相关(guān)业(yè)务过程中，务必牢固树立市场责任意(yì)识，严格(gé)遵守相(xiāng)关监管规定和自律规则要求，合规展业(yè)，自觉维护(hù)银行间债券(quàn)市场(chǎng)运(yùn)行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作(zuò)为银(yín)行间市场基石机构(gòu)，承担着提高(gāo)市场流(liú)动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切实(shí)提(tí)升做市(shì)交易能力，加(jiā)强(qiáng)内(nèi)部控制和风险管理，确保(bǎo)合规稳(wěn)健展业(yè)，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易(yì)商协会(huì)的监管处罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市(shì)场(chǎng)竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管(guǎn)专家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间(jiān)交(jiāo)易商协会将继续贯彻落(luò)实监管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体(tǐ)归位尽责，维护市(shì)场良(liáng)好(hǎo)秩序。债券承销机构作为债券市(shì)场的(de)“看(kàn)门(mén)人”，对(duì)于商业银行特别是国有大(dà)行来说，也需要肩负起相应的公序(xù)责任，切实维护好(hǎo)行业的良性(xìng)竞争生态。

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