科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告(gào)称，其收到证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年(nián)上(shàng)半年末对(duì)外(wài)担保余(yú)额(é)分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过(广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别guò)前述财(cái)务造(zào)假方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛(shèng)在(zài)公告(gào)的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代(dài)持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是(shì)，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会(huì)最终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事(shì)长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的(de)重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收到上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知(zhī)书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司可(kě)以(yǐ)根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)已于(yú)当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴(xīng)证券(quàn)曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)并(bìng)在(zài)科(kē)创板上(shàng)市项(xiàng)目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对(duì)其公(gōng)司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)权利登(dēng)记(jì)公告，拟(nǐ)相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

未经允许不得转载：重庆三峡中心医院、三峡中心医院、中心医院 广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别