在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事(shì)先告(gào)知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄(huáng)某(mǒu)应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会拟对其作(zuò)出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出(chū)资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述(shù)交(jiāo)易构成(chéng)关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违规行为(wèi)承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警(jǐng)示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募(mù)证券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾(cén叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉g)峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金(jīn)叠罗汉暗示什么意思，为什么男生喜欢叠罗汉的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体性估(gū)值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下(xià)行(xíng)风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻动(dòng)态便(biàn)停止更(gèng)新(xīn)。

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