金(jīn)融界(jiè)5月(yuè)5日消息 央行、香港证券及(jí)期货事务监(jiān)察委(wěi)员会、香港金(jīn)融管理局即将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换(huàn)市场(chǎng)互(hù)联(lián)互通合作(zuò)。北向互换(huàn)通下(xià)的交易(yì)将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全(quán)部境外投资者通过北(běi)向(xiàng)互换通开展利率互换交易在轧(yà)差后的名义本金净额每(měi)日不(bù)超过人民(mín)币200亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局(jú)即将(jiāng)正式启动香港与内地(dì)利率互换(huàn)市场(chǎng)互联(lián)互(hù)通合作(zuò)

　　为促进(jìn)内地与香港金(jīn)融衍(yǎn)生(shēng)品市场的协同发展，构建高水(shuǐ)平金融开放(fàng)格局，2022年7月4伊拉克是不是被灭国了日(rì)，中国人民银(yín)行（以下简称人民银(yín)行）、香港证券及期(qī)货事(shì)务(wù)监察委员(yuán)会（以下简称香(xiāng)港证监会）、香港金(jīn)融(róng)管理局（以下简(jiǎn)称香港(gǎng)金管(guǎn)局）发布联(lián)合(hé)公告，同意中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中(zhōng)心）（以下简称外汇(huì)交(jiāo)易中心）、银行(xíng)间(jiān)市场清算所股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)上海清算所）和香港场外结算有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称场外结算公司(sī)）开展香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互(hù)换市场互联互通合(hé)作（以(yǐ)下简称“互换通”），初期(qī)先行开通“北向互换通”，香港及其他国(guó)家和地区(qū)的境外(wài)投(tóu)资者可通过两地(dì)基础设(shè)施互联互通参与内地银行(xíng)间金融衍生(shēng)品市场。自联合(hé)公告发布以(yǐ)来(lái)，“互(hù)换通”的(de)各项准备工作进展顺(shùn)利，“北(běi)向互(hù)换通”下(xià)的(de)交易(yì)将于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动(dòng)。为(wèi)便于“北向互(hù)换通”的顺利推出，现就有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的(de)相关交易及结算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初(chū)期可交(jiāo)易品种(zhǒng)为利率互(hù)换产(chǎn)品，报价、交(jiāo)易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的(de)境内(nèi)投资(zī)者（即互换通报价商）需与外(wài)汇交易中心签署报价商协(xié)议，并(bìng)为上海清算所(suǒ)利(lì)率互换集中清算业务的清(qīng)算会员或(huò)该类会(huì)员的(de)清算客户(hù)。

　　2.参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境(jìng)外投(tóu)资者为符合(hé)人民银(yín)行要求并完成(chéng)内地银行间债券市场准入备案的境(jìng)外机构投(tóu)资者，并(bìng)经外汇交易中心开通“北向互换通”交易(yì)权限。拟申请开伊拉克是不是被灭国了通“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”交易权限(xiàn)的境外投资者需(xū)同时申请成为场外结算(suàn)公司的清算会员或该类会(huì)员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心与人民银(yín)行(xíng)认(rèn)可的境(jìng)外(wài)电子交易平台(tái)互联(lián)提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和(hé)场外结算公司(sī)建(jiàn)立中央对手方(fāng)清算(suàn)机构互联互(hù)通(tōng)，共同向境(jìng)内外(wài)投资者(zhě)提供清算、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过“北向(xiàng)互(hù)换通”开展利(lì)率互换交易(yì)在轧差后的(de)名义本(běn)金净额(é)每日不超(chāo)过人民币200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情况适(shì)时调整额(é)度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所(suǒ)与场外(wài)结(jié)算公司针对双方(fāng)清算所之间的风险敞口建立“互换通”资源(yuán)池。初(chū)期(qī)，上海清算(suàn)所与场(chǎng)外结算(suàn)公司之间净头寸对应的“互(hù)换通(tōng)”资源池风险敞口设(shè)定上(shàng)限(xiàn)不(bù)超过人民币40亿元，后续(xù)可根(gēn)据市场情(qíng)况适(shì)时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香(xiāng)港(gǎng)金管(guǎn)局已就“互换(huàn)通”涉及的跨境监管合作原则和具体(tǐ)安(ān)排达(dá)成共识，并签署了《关(guān)于(yú)内地-香港债券及衍生品市场相关事宜(yí)的谅(liàng)解备(bèi)忘录》。备(bèi)忘录健全了两地(dì)监(jiān)管机(jī)构在债券及衍生品市场(chǎng)方(fāng)面的监管合(hé)作安(ān)排(pái)和(hé)联(lián)络协商(shāng)机制(zhì)，共同维护“互换通”的(de)正常运行、金融市场稳(wěn)定(dìng)和(hé)公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交(jiāo)易(yì)中心、上海(hǎi)清算所(suǒ)和场外结算公司应当(dāng)依法履行“互(hù)换通”下的各项(xiàng)职责(zé)，组织市场各(gè)方有序开(kāi)展“北向(xiàng)互(hù)换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规(guī)定(dìng)及业务规则(zé)，加强(qiáng)内部控制(zhì)，防(fáng)范(fàn)和控制风险，做好投资者教育和服务，切实维(wéi)护投资者合(hé)法权益。投资者应当充分了解两地市场法律法(fǎ)规、业务规则和(hé)实践操作的差异，评估和控制(zhì)风险，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市场各方应进(jìn)一步(bù)做好准备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者可(kě)联系(xì)外汇交(jiāo)易中(zhōng)心、上海清算所、场外结(jié)算(suàn)公(gōng)司为参与做(zuò)准备。

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