零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人(rén)，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票(piào)发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金(jīn)投(tóu)入(rù)项目(mù)的情况(kuàng)，未充分1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增(zēng)项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)5万元(yuán)罚款(ku1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克ǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已(yǐ)经离开东北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会(huì)立(lì)案调(diào)查期(qī)间，公司(sī)大股东(dōng)不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团(tuán)和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不(bù)得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或(hu1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克ò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个(gè)月(yuè)东(dōng)北证券实(shí)现营业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业绩变(biàn)动(dòng)的主(zhǔ)要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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