金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人(rén)表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等(děng)相关责任主体进(jìn)行(xíng)立(lì)体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案的(de)行政责(zé)任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)泽(zé)达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息(xī)存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分责任人(rén)员(yuán)采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移(yí)送(sòng)公(gōng)安机关处(chù)理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事(shì)追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有(yǒu)效地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及(jí)其相关中介机构等责(zé)任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资(zī)者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司、出具(jù)审计(jì)报告(gào)的(de)或(huò)者法律意见书的证券服务(wù)机(jī)构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介机(jī)构故(gù)意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按(àn)照(zhào)过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行(xíng)为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构的责任(rèn)人(rén)员(yuán)。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和(hé)廉(lián)洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益(yì)，目前(qián)在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉(sù)材料(liào)，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易(yì)盛案(àn)的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的(de)合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构(gòu)正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行(xíng)赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的(de)投资损失。先行(xíng)赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提(tí)交证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个(gè)人进行调(diào)查期间，被(bèi)调(diào)查(chá)的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证券监督(dū)管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国(guó)务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构终止案件调(diào)查的行政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金数(shù)额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会(huì)提(tí)交(jiāo)当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付以及(jí)申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中的(de)执业行为，如果发现有关(guān)责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业人员应当(dāng)严(yán)格遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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