科(kē)创(chuàng)板首批退(tuì)市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信(xìn)披(pī)违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前确认收入(rù)等(děng)方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关(guān)负责(zé)人也(yě)被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监(jiān)终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联交易、股权(quán)代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公司(sī)浙(zhè)江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会(huì)最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司(sī)触及(jí)《上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票虎门虎门销烟发生在哪里销烟发生在哪里上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委员会的(de)审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并(bìng)在股票(piào)简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的(de)诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科(kē)创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。泽达(dá)易(yì)盛是科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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