零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万(wàn)元康桥在哪里再别康桥在哪里再别康桥，徐志摩康桥在哪里康桥，徐志摩康桥在哪里。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑州华(huá)晶(jīng)金刚(gāng)石股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会(huì)依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合法性、是否具(j康桥在哪里再别康桥，徐志摩康桥在哪里ù)备(bèi)履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务的(de)能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期(qī)间未对(duì)募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查(chá)募集(jí)资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对(duì)持(chí)续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年从(cóng)东北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：重庆三峡中心医院、三峡中心医院、中心医院 康桥在哪里再别康桥，徐志摩康桥在哪里