在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋(qū)严(yán)，近日(rì)又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉(shān)基(jī)金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时(shí)任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其(qí)作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)）签署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合(hé)私(sī)募(mù)基(jī)金管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司(sī)的违规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对(duì) 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉(shān)基(jī)金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在(zài)从事私募基金业务(wù)活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资(zī)者的风险识别(bié)能力和风(fēng)险(xiǎn)承担(dān)能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露(lù)可能影响投资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出(chū)具(jù)警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募(mù)证券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去(qù)年(nián)2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提取经济周期(秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些qī)中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性(xìng)估值和内在(zài)价值(zhí)分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的(de)下(xià)行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的(de)新闻动(dò秋肖是指哪几个生肖，十二生肖北方生肖有哪些ng)态便停止更新。

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