在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违(wéi)反专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时(shí)任(rèn)雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业协会网站披(pī)露了(le)一则纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第(dì)三(sān)方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该(gāi)产品(pǐn)购买指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地(dì)披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资(zī)者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪(xuě)杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私(sī)募基(jī)金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式(shì)对个别(bié)投资者的风(fēng)险(xiǎn)识(shí)别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约(yuē)定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大(dà)信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监管措施。

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　　百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股(gǔ)权(quán)、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资产的(de)投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格(gé)指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观(guān)经济和(hé)估(gū)值(zhí)指(zhǐ)标，以(yǐ)分析(xī)并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投(tóu)资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入(rù)非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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