零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)对(duì)东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查(chá)明，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发(fā)行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未(wèi)按(àn)要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注(zhù)募(mù)投项目(mù)流动(dòng)资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆(qìng武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数)、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记(jì)者(zhě)查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截(jié)武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的(de)决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是(shì)罚(fá)款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因(yīn)自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林(lín)信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已经公布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务(wù)收入(rù)增(zēng)加所致。

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