直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员不(bù)得违(wéi)规从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机(jī)构或(huò)者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四(sì)川证(zhèng)监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业(yè)人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒(héng)泰(一切后果自负是什么意思，不然后果自负是什么意思tài)证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝(sī)数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名(míng)义发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视(shì)频中留(liú)言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从业(yè)资格(gé)及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发(fā)表(biǎo)评论，要(yào)确保信(xìn)息来(lái)源(yuán)合法(fǎ)合规(guī)、研究(jiū)方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性(xìng)投(tóu)资的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规(guī)情况的，及时(shí)启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其(qí)中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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