昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管管理(lǐ)规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管活(huó)动，保护投资者合(hé)法权益，维(wéi)护证(zhèng)券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所向市场相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，为行业提供(gōng)信息(xī)科技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业(yè)信息基(jī)础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全(quán)稳定运(yùn)行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发展，主机交(jiāo)易托管资(zī)源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动，促(cù)进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思(sī)路(lù)有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务(wù)活动的(de)具体特点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)相关(guān)主体分为证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货(huò)经(jīng)营机构两部分，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主(zhǔ)体参(cān)照执(zhí)行有关规定。

　　二是(shì)切实守住(zhù500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两)安全底线。安(ān)全(quán)运行是(shì)从(cóng)事主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的(de)安(ān)全管理要求，明确了证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构的尽职调查和业(yè)务审(shěn)批(pī)机制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证(zhèng)券期货交易(yì)所和(hé)证券期货经(jīng)营机构从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的各(gè)个环节，同时也充分(fēn)注重(zhòng)有关规定(dìng)落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升(shēng)市(shì)场主体的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要(yào)内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章28条，对证券(quàn)期(qī)货行业主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动提出(chū)了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先(xiān)是(shì)总则(zé)明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适(shì)用范围(wéi)，从事主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可(kě)以连接证(zhèng)券期货交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有(yǒu)关要(yào)求。主要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)实(shí)施专区(qū)管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于(yú)《证券期(qī)货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要(yào)求；从(cóng)资源保障、资(zī)源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等(děng)方面保(bǎo)障证(zhèng)券期(qī)货交易所提供有关服务(wù)的公平合(hé)理；加(jiā)强(qiáng)风(fēng)险防控，证券期货交(jiāo)易所需建(jiàn)立健全(quán)监(jiān)控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交易(yì)托管服务的，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实(shí)施(shī)专区管理(lǐ)，并(bìng)确保相关专区(qū)到核心交易系统通信(xìn)前端(duān)的通信时(shí)延(yán)保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构(gòu)租用(500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两yòng)主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资(zī)源的一般(bān)要求作出规定(dìng)。从能力评估(gū)、治理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)能(néng)够保障客户设施(shī)的安全运行。明确(què)证券期货经营机构对(duì)证券期货交易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券期货经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资源部(bù)署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以(yǐ)下简称证券期货经营(yíng)机构部署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当从人(rén)员保障、资(zī)金投入、客户需求(qiú)等(děng)方面(miàn)充分评估，审慎(shèn)选择服务(wù)客户，确(què)保自身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬(yìng)件设(shè)施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户(hù)与经营机构的信息(xī)系统(tǒng)进行有(yǒu)效(xiào)隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货交(jiāo)易(yì)所的监管报告(gào)义(yì)务，规定(dìng)中国证监会及其(qí)派(pài)出(chū)机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交(jiāo)易所及证券期货(huò)经营(yíng)机构实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)违(wéi)反(fǎn)本(běn)规定(dìng)，或者(zhě)在监管工(gōng)作中不履(lǚ)行(xíng)职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本(běn)规定有关(guān)报告义务的，中国证监会可以对证券期货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈(tán)话、出具警(jǐng)示(shì)函(hán)、责令限(xiàn)期改正等行政监(jiān)管措施(shī)，对(duì)有关(guān)高(gāo)级(jí)管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他责任人(rén)给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及其派(pài)出机构(gòu)可(kě)以依照《证(zhèng)券期货业(yè)网络和信息安(ān)全管(guǎn)理办法》有关(guān)规定(dìng)，对有关机构和人员(yuán)采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖接受(shòu)监察(chá)调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组、浙江省纪(jì)委监(jiān)委消息，上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职务违(wéi)法，目前(qián)正(zhèng)在接受中央纪委(wěi)国家监委500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监委监察调(diào)查(chá)。

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