昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动

　　为规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权(quán)益(yì)，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了(le)《证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期(qī)货(huò)交易所向市场相关机构(gòu)提供主机(jī)交(jiāo)易托管资源，为(wèi)行业(yè)提供(gōng)信(xìn)息(xī)科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息基(jī)础(chǔ)设(shè)施运维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的(de)不(bù)断发展(zhǎn)，主(zhǔ)机(jī)交易托管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延不尽一致(zhì)、安全(quán)保障能(néng)力有待提(tí)升等问(wèn)题(tí)逐渐凸(tū)显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思路有三。一是(shì)全(quán)面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动(dòng)的具(jù)体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为(wèi)证券期货交易(yì)所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完(wán)善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其(qí)他(tā)类型(xíng)的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运(yùn)行(xíng)是从事主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动的基础(chǔ)和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理(lǐ)要求(qiú)，明确了(le)证券期货经营(yíng)机构的尽职调查(chá)和业务审(shěn)批机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体现在证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经营机构从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充分(fēn)注(zhù)重(zhòng)有关规定落地过(guò)程中的(de)可(kě)操作性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看(kàn)，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证券(quàn)期(qī)货行业主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总(zǒng)则明(míng)确(què)立法宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从事主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统(tǒng)可(kě)以连接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货(huò)交易所要求。明(míng)确了(le)证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务有关要求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券期货交易(yì)所实(shí)施(shī)专区管(guǎn)理(lǐ)，统(tǒng)一专区交易时(shí)延(yán)，建(jiàn)设运维要求不得低于(yú)《证券(quàn)期货业信息系统托管(guǎn)基(jī)本要求(qiú)》中三级系统的受(shòu)托方要(yào)求；从资(zī)源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出(chū)与资源再分配等方面保障(zhàng)证券(quàn)期(qī)货交易所提供有关服务的(de)公平合理；加(jiā)强风(fēng)险防(fáng)控，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需(xū)建立健全监控指标(biāo)及应急处(chù)置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他(tā)主(zhǔ)机托管(guǎn)资(zī)源进行区(qū)分(fēn)，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源实(shí)施专区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关(guān)专区到核心(xīn)交易系统通信前端的通信时(shí)延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要求。明确(què)了证券期(qī)货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源的(de)一(yī)般要求作出(chū)规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职(zhí)调查(chá)等方(fāng)面(miàn)确保证券期货经营机(jī)构能(néng)够保障客户(hù)设施的安全运(yùn)行(xíng)。明(míng)确证(zhèng)券期货经营机构(gòu)对证券(quàn)期货交易(yì)所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部(bù)署(shǔ)客户提供的软件或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施(shī)（以下简称证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)部(bù)署客户设施）的，应当从(cóng)人员(yuán)保障、资金投入、客户需(xū)求等方面(miàn)充分(fēn)评估，审慎(shèn)选择服务(wù)客户，确保自身能(néng)力可以保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施的(de)安全运行，并将不(bù)同客户的信息系(xì)统、客(kè)户与经(jīng)营机(凉风席席的是什么意思，凉风席席是成语吗jī)构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理。明确证券(quàn)期货交易所(suǒ)的监(jiān)管报(bào)告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所及证券期货经营机(jī)构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或者在(zài)监管工作中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者不凉风席席的是什么意思，凉风席席是成语吗履行本规定(dìng)有关报告(gào)义务的(de)，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话(huà)、出具警(jǐng)示(shì)函(hán)、责(zé)令限(xiàn)期(qī)改正等(děng)行(xíng)政监管措施，对有关高(gāo)级(jí)管理人员给予警告、记(jì)过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对(duì)其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机(jī)构(gòu)违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派(pài)出机构可以依(yī)照(zhào)《证券(quàn)期(qī)货(huò)业(yè)网络和(hé)信息安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规(guī)定，对有关(guān)机(jī)构(gòu)和(hé)人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委(wěi)国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易(yì)所原副(fù)总经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前(qián)正在接受中央纪(jì)委(wěi)国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州市监委监(jiān)察调查。

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