近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋(qū)激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银行(xíng)启(qǐ)动自律调(diào)查(chá)，这是两天内(nèi)第(dì)二(èr)家被要求自律调查的大行。今(jīn)年以来(lái)，交易商(shāng)协会已对多家金融机构启动(dòng)自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银行间(jiān)市场交(jiāo)易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管(guǎn)部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据《银行间债券(quàn)市场自律处(chù)分(fēn)规则》，交易商(shāng)协会已对中(zhōng)国建设银行股份有限(xiàn)公司债务(wù)融资工具承销业(yè)务涉(shè)嫌违规(guī)行为开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行(xíng)承销非金融(róng)企业(yè)债务(wù)融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地(dì)产(chǎn)企业债券融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力(lì)度在近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针对中国进出口(kǒu)银(yín)行金(jīn)融债券(quàn)发行(xíng)涉嫌(xián)违规(guī)行为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行为已开展自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行(xíng)、青岛银行和(hé)粤财信托共5家(jiā)机(jī)构涉(shè)及债券(quàn)业(yè)务违规被点名。具体来(lái)说，交易(yì)商(shāng)协会通过深(shēn)入调(diào)查发现，大连(lián)银行等多家机构存(cún)在债券代持交(jiāo)易等违规行为。其中(zhōng)，大连银(yín)行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不同的(de)现券交易，代持利率债(zhài)活(huó)跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江(jiāng)西银行和(hé)青(qīng)岛银行(xíng)，内控执行(xíng)不严(yán)或流于形式，未有效评估(gū)交(jiāo)易合理性，作为(wèi)中间(jiān)方以现券买卖或做市等(děng)方式参与债券代持交易(yì)链条，交易笔(bǐ)数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动自律调查。相关公告称(chēng)，交易商协会(huì)在日常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承(chéng)销的多期债务(wù)融资(zī)工(gōng)具发行定(dìng)价严重偏离市场(chǎng)合理水平(píng)，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)自律(lǜ)管理相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近(jìn)期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿(yì)联银行(xíng)因(yīn)违规收取(qǔ)发行人(rén)大额(é)财(cái)务(wù)资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券(quàn)市场自律管理规(guī)则，被交易商协会(huì)进行自律调(diào)查。一同被开展(zhǎn)自律调查(chá)的(de)还有光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全(quán)年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌(xián)违规案(àn)件立(lì)案调(diào)查(chá)，开展自律调查和自律问询103次，作出各(gè)类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进机构(gòu)、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师(shī)事务所、2家其他(tā)类(lèi)型机(jī)构和54名直接责任人。作出的(de)处分中，警(jǐng)告及以上(shàng)占比超过五(wǔ)成(chéng)，15家机构(gòu)被暂(zàn)停(tíng)一定(dìng)期限业(yè)务(wù)，12位责任(rèn)人(rén)被认定不(bù)适(shì)当(dāng)人选。

　　梳理(lǐ)通报来(lái)看，被通(tōng)报的原因包括低价包销多期(qī)债(zhài)务融(róng)资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务融(róng)资(zī)工具未按照发行文件约定开(kāi)展(zhǎn)余额(é)包销，个别债务融资(zī)工具挤占了其他投资人(rén)的正常投标，违背了公平(píng)公(gōng)正原(yuán)则(zé)，并影响了发行利率，对市场正常(cháng)秩(zhì)序造成了一(yī)定不(bù)良影响。

　　通报(bào)指出，银(yín)行间(jiān)债券市场参与机构在从事相关业务过程一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？(chéng)中(zhōng)，务必牢固树(shù)立(lì)市场责任(rèn)意(yì)识，严格遵守相关监管规定(dìng)和自律规则要求，合规(guī)展业(yè)，自(zì)觉维护银(yín)行(xíng)间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为银行间市场基(jī)石(shí)机构，承担着提高市(shì)场(chǎng)流动性、促(cù)进(jìn)价格发现的(de)重要作用，应切实提升(shēng)做市交(jiāo)易(yì)能力(lì)，加强内部控(kòng)制和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会(huì)的监(jiān)管处(chù)罚力度明(míng)显加大，虽(suī)一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？然债券(quàn)市场参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦对(duì)《国(guó)际(jì)金融报》记者表示，可以看到，银行间交易(yì)商协会(huì)将(jiāng)继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市(shì)场各类主体(tǐ)归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券市场的“看(kàn)门人”，对于(yú)商业(yè)银(yín)行特别是国(guó)有大行来说，也需(xū)要(yào)肩(jiān)负(fù)起相应的公序责任，切实维护好行业(yè)的良(liáng)性竞争生态。

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