直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规(guī)展业仍(réng)将(jiāng)招致监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为第三什么是等量关系式，什么是等量关系四年级方引(yǐn)流(liú)，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记(jì)信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函(hán)。经查(chá)，容(róng)维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管要(yào)求。证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的，及(jí)时启动内部(bù)问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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