零(líng)容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政处(chù)罚事(shì)先(x公交车爱心卡是什么人用的卡啊 公交车爱心卡可以让给别人用吗iān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行(xíng)认(rèn)购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核(hé)查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募(mù)集(jí)资金投入项目的(de)情况，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券(quàn)立案(àn)调查并(bìng)处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5公交车爱心卡是什么人用的卡啊 公交车爱心卡可以让给别人用吗日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归公交车爱心卡是什么人用的卡啊 公交车爱心卡可以让给别人用吗母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司(sī)投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加所致。

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