零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在(zài)持(chí)续督导期间未(wèi)对(duì)募(mù)集(jí)资金(jīn)置换预投资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí馈馈赠的意思赠的意思)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款(ku馈赠的意思ǎn)这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份事项(xiàng)均属(shǔ)于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得(dé)减持(chí)公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实现(xiàn)营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易(yì)业务(wù)、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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