金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记(jì)者(zhě)问。证监会有关部(bù)门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益(yì)，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)年下男是什么意思，年上男或者是年下男是什么意思违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何(hé)推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大(dà)违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相关中介机(jī)构等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各(gè)方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当(dāng)的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严年下男是什么意思，年上男或者是年下男是什么意思处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺(qī)诈发行案严(yán)重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定了(le)包括协(xié)商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一系列投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度。这(zhè)些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于(yú)个(gè)案(àn)中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力(lì)等因素，目标都是有效(xiào)保护投(tóu)资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资(zī)者特(tè)别授权，申(shēn)请参加该案(àn)并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示(shì)退出”的特征，能够(gòu)一(yī)揽子解(jiě)决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的(de)合法权(quán)益(yì)可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股票的保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投资者损失(shī)赔(péi)付金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资者(zhě)的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身(shēn)合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的公(gōng)告中提出向证监(jiān)会提交证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监(jiān)会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了证券领(lǐng)域(yù)行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规(guī)明确(què)规定了当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得(dé)的收(shōu)益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没(méi)收违(wéi)法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿(cháng)投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺制度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立(lì)案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依(yī)法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述(shù)案(àn)件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构是保障(zhàng)资(zī)本(běn)市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其从业人员应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职(zhí)业道(dào)德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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