零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查盱眙的邮编号码是多少啊反馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期(qī)的(de)保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)盱眙的邮编号码是多少啊暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营(yíng)发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立案调查(chá)期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入(rù)增加所致。