金融(róng)界4月(yuè)21日(rì)消息 证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)答(dá)记者问(wèn)。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人(rén)及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚(fá)和市场华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公(gōng)安机(jī)关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及(jí)时(shí)有效地追究违规上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机构等(děng)责(zé)任主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违(wéi)规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于(yú)为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造(zào)假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的(de)道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机(jī)构责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈(zhà)发(fā)行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规(guī)规定(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度(dù)各有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式(shì)，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加(jiā)入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿(cháng)事(shì)宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付(fù)适格投资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披(pī)露的公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位或(huò)者(zhě)个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响并经国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的(de)确定需要(yào)综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿(cháng)投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的(de)行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构及其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构(gòu)开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北京市康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日(rì)已被(bèi)我会(huì)立案。在(zài)紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市(shì)场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员应(yīng)当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉(yù)。

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