金融界(jiè)5月5日消息 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委员会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局(jú)即将正式启动香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换市场互联互通(tōng)合作。北(běi)向互(hù)换通下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。初期，全部境外投(tóu)资(zī)者通(tōng)过北向互(hù)换通(tōng)开展利(lì)率互换交(jiāo)易在轧差后的名义(yì)本金净额每日不超过人(rén)民币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银(yín)行、香(xiāng)港证券及期货事(shì)务(wù)监察委员(yuán)会、香(xiāng)港金融管理局即将正式启动香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合(hé)作

　　为促进内(nèi)地(dì)与香港金融(róng)衍生(shēng)品市(shì)场的协(xié)同发展，构建高水平(píng)金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银(yín)行(xíng)（以下简(jiǎn)称人民银(yín)行）、香港证券及(jí)期(qī)货事务监察委员会（以下(xià)简称香港证监会）、香港金(jīn)融管(guǎn)理局(jú)（以下简称香港金管局）发布联合公告，同意(yì)中国外汇(huì)交易中心（全国银行间同业拆借中(zhōng)心）（以(yǐ)下简称外汇交易中心）、银行间市场清算所(suǒ)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称上海清算所）和香港场外结算有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称场外结算公(gōng)司(sī)）开(kāi)展香港(gǎng)与内(nèi)地利率(lǜ)互换(huàn)市场互(hù)联互通(tōng)合作(zuò)（以下简称“互(hù)换通”），初期先行开通“北向互(hù)换通(tōng)”，香港(gǎng)及其他国家(jiā)和地(dì)区(qū)的(de)境外投资者(zhě)可通过两(liǎng)地基础(chǔ)设施互(hù)联互通参(cān)与内地(dì)银行间金融衍生品(pǐn)市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各(gè)项(xiàng)准备工(gōng)作进(jìn)展顺利(lì)，“北向互(hù)换通”下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。为(wèi)便(biàn)于“北向互换通”的顺利(lì)推出(chū)，现(xiàn)就有关事宜(yí)说(shuō)明如下：

　　一、“北向(xiàng)互(hù)换通”的相(xiāng)关交易及结(jié)算安排

　　（一）交(jiāo)易(yì)品(pǐn)种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交易品种为利率互换产品(pǐn)，报价、交易及结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的(de)境内投(tóu)资者（即互换通报价商）需(xū)与外汇交易中心签署报价(jià)商(shāng)协(xié)议，并为上海清算所(suǒ)利率互换集中清算(suàn)业务的(de)清算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外(wài)投资者为符合人民(mín)银(yín)行要求并完(wán)成内地银行间(jiān)债券市场准入(rù)备案(àn)的境外机构投资者，并经外汇交(jiāo)易中(zhōng)心开(kāi)通“北向互换(huàn)通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权(quán)限的境外(wài)投资者(zhě)需同(tóng)时申请成为场外结算公(gōng)司(sī)的(de)清(qīng)算会员或(huò)该类会员的(de)清算客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中心与人民银行认可的境(jìng)外电子交易平台互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海清算所和(hé)场(chǎng)外结算公(gōng)司建立中央对(duì)手方(fāng)清算机构互联互通，共同向(xiàng)境(jìng)内外(wài)投资(zī)者提(tí)供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全(quán)部境外投资者通(tōng)过“北向互换通(tōng)”开展利率互换交(jiāo)易(yì)在轧(yà)差后的名(míng)义本金净额每日不(bù)超过人(rén)民币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所与场外结算公(gōng)司针对双(shuāng)方清算所之(zhī)间(ji上尉是什么级别，上尉是连长还是营长ān)的风险(xiǎn)敞(chǎng)口(kǒu)建立“互换通(tōng)”资源池。初期，上海清算所(suǒ)与场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司之(zhī)间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定上(shàng)限不超过人民币40亿元，后续(xù)可根据市场情(qíng)况适时(shí)调(diào)整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港(gǎng)证监会和香(xiāng)港金管局已就“互换通”涉及的(de)跨境监(jiān)管合作(zuò)原则和具体安排(pái)达成共(gòng)识，并签(qiān)署了(le)《关于内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅(liàng)解(jiě)备(bèi)忘(wàng)录》。备(bèi)忘录(lù)健全了(le)两地监管机构在债券及衍(yǎn)生品(pǐn)市场方面的监管合作安排和联络协(xié)商机(jī)制，共同维(wéi)护“互换(huàn)通”的正常(cháng)运行、金融市场稳定和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清算所和(hé)场外结算公司应当依法履行“互(hù)换通”下的各项职责，组织市场(chǎng)各方有(yǒu)序开展“北向互换通”业务。清(qīng)算(suàn)会员应当遵守(shǒu)相关监(jiān)管(guǎn)规定(dìng)及业(yè)务规则(zé)，加强内部控(kòng)制，防范(fàn)和控制风险(xiǎn)，做好投资者(zhě)教育和服(fú)务，切实维(wéi)护投资者合(hé)法权益。投资(zī)者应当充(chōng)分了(le)解(jiě)两(liǎng)地市场法律法规(guī)、业务(wù)规则(zé)和实践操作(zuò)的差异，评估和控制风险，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市(shì)场各方(fāng)应(yīng)进一(yī)步(bù)做(zuò)好准(zhǔn)备工(gōng)作，确(què)保“北向(xiàng)互换(huàn)通”顺利启动。有(yǒu)兴趣(qù)参与“北向互换通”的(de)投资者可联系外(wài)汇交易中心、上海(hǎi)清算(suàn)所、场外结算公司上尉是什么级别，上尉是连长还是营长为参(cān)与(yǔ)做(zuò)准(zhǔn)备。

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