金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构(gòu)及其责任瘦的女孩子是不是容易满足，为什么瘦人的紧呢人(rén)员等(děng)相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危及(jí)市场秩序(xù)和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人(rén)及相(xiāng)关(guān)控(kòng)股股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在(zài)上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向(xiàng)泽(zé)达(dá)易(yì)盛（天津(jīn)）科(kē)技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责(zé)任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施(shī)。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及时(shí)移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追(zhuī)究违规(guī)上市(shì)公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责(zé)任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市(shì)场参(cān)与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告(gào)的或者法律意(yì)见(jiàn)书(shū)的证券服(fú)务(wù)机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司(sī)法(fǎ)机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执业行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中(zhōng)介机构(gòu)的责(zé)任人员。证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业(yè瘦的女孩子是不是容易满足，为什么瘦人的紧呢)人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意(yì)愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法(fǎ)行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼(sòng)制度具(jù)有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初(chū)步估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额(é)进行调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露(lù)的公告中提(tí)出(chū)向证监会提(tí)交证券期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单(dān)位或者个(gè)人进行调查(chá)期间，被(bèi)调查的(de)当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了(le)当(dāng)事人承诺制度的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺金数额(é)的(de)确(què)定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获(huò)得的收(shōu)益(yì)或(huò)者避(bì)免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依(yī)法(fǎ)可(kě)能被(bèi)处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这(zhè)一(yī)程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政瘦的女孩子是不是容易满足，为什么瘦人的紧呢(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施规定》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构及其责任人员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过(guò)程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对(duì)中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事务(wù)所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根(gēn)据其在相关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注(zhù)相关(guān)中介(jiè)机构有关责(zé)任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是(shì)保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重要力(lì)量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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