直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职期(qī)间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时需要直面(miàn)的(de)问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任(rèn)可(kě)能(néng)影(yǐng)响其独立(lì)性(xìng)的(de)职务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活(huó)动。基(1cc的水等于多少克，1cc水是多少克jī)于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营(yíng)业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数(shù)据(jù)程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额1cc的水等于多少克，1cc水是多少克罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)从(cóng)业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通(tōng)过(guò)网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审(shěn)慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券(quàn)公司(sī)工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发(fā)关(guān)于(yú)排查报送网络(luò)非法证券活动信息的(de)通知，要(yào)求(qiú)排(pái)查填报证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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