直播(bō)短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗人员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决(jué)定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到(dào)普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于(yú)通过(guò)短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视(shì)频的账号(hào)数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监(jiān)管点(diǎn)名的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月直(zhí)播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技(jì)有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程(chéng)序化有限公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关(guān)于(yú)证券市(shì)场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形(xíng)式发(fā)表评论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来源合(hé)法合规、研究方法白凉粉是什么东西在哪可以买到呢 白凉粉是凉性的吗专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价(jià)值(zhí)投资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规情况的(de)，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各(gè)家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证(zhèng)券(quàn)领域涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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